La plupart des conseillers vont à FSC se passait comme une équipe appelée La retraite Group LLC, qui est basé à San Diego.Meanwhile, Securities Network Service Inc. a dit qu'il a reçu des engagements de 32 QA3 représentants qui ont produit 6 millions $ en honoraires et commissions. Ils comprennent deux groupes:.. Orizon Investment Counsel LLC d'Omaha, dans le Nebraska, qui a sept représentants, et ESI financiers de Caledonia, dans le Michigan, qui a 25.QA3, qui à son apogée a fait 50 millions $ en revenus annuels, est le dernier des plusieurs courtiers à avoir fermé récemment.
Les données recueillies par InvestmentNews indiquent qu'environ 24 entreprises ont fermé l'an dernier. Comme QA3, beaucoup d'entre eux ont été impliqués dans la vente de placements privés règlement D que les régulateurs étaient réclamés par la suite frauduleux. Qui a exposé les entreprises à coûts et les réclamations juridiques des investisseurs qui menaçaient de les essuyer out.The courtiers QA3 cherché à se déplacer en groupes, car il leur a donné un effet de levier dans les paiements de négociation, selon recruiters.
In un dépôt au tribunal en Septembre, QA3 reconnu qu'il était face à la faillite indirectement à la suite des revendications juridiques privés de placement. La société a poursuivi son assureur, car il plafonné sa couverture pour ces revendications à 1 million $. QA3 maintenu que la politique a promis une couverture pour un maximum de $ 7,5 million.Last mois, l'entreprise a été frappé avec un autre grave revers quand il a perdu une décision arbitrale de 1,6 million $ à un couple de personnes âgées qui ont investi dans des transactions immobilières qui allait bust.
As la suite de les difficultés de QA3, bon nombre de ses courtiers avaient fait des plans d'urgence dans le cas où l'entreprise courtier fermée down.QA3 John Jastremski, qui se déplace à FSC, a reconnu qu'il avait examiné six courtiers au cours des derniers mois, et était prêt à